2019证券从业《法律法规》考点：虚假陈述、信息误导和欺诈

 【考点总结】

 

1、禁止虚假陈述、信息误导行为

 

禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场;禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

 

2、禁止下列欺诈客户的行为：

 

①违背客户的委托为其买卖证券;

 

②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

 

③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

 

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;

 

⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;

 

⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

 

⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

 

【高频考题】

 

1、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括(　　)。

 

Ⅰ.国家工作人员 Ⅱ.证券交易所从业人员

 

Ⅲ.证券业协会工作人员 Ⅳ.新闻传播媒介从业人员

 

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

C.Ⅲ、Ⅳ

 

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

答案：B

 

2、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

 

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

 

B.假借客户的名义买卖证券

 

C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

 

D.挪用客户所委托买卖的证券

 

答案：C