1、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合净资产不低于人民币( )万元的企事业单位法人、合伙企业。
A.1 000
B.3 000
C.4 000
D.6 000
参考答案：A
参考解析：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业。
2、关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，托管机构在招标结束后( )分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
参考解析：关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，托管机构在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)，中国证券登记结算有限责任公司(简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在中央结算公司托管。
3、按照有关规定基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第( )位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：D
参考解析：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。按照有关规定，发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。发生的费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。
4、下列不属于按照标的物的不同划分的金融市场的是( )。
A.货币市场
B.资本市场
C.发行市场
D.外汇市场
参考答案：C
参考解析：按照标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。
5、目前，世界金融期货交易的品种主要是( )。
A.外汇期货、利率期货和股票指数期货和股权期货
B.外汇期货、利率期货和股票指数期货和个股期货
C.外汇期货、利率期货和债券指数期货和个股期货
D.外汇期货、利率期货和债券指数期货和股权期货
参考答案：B
参考解析：商品期货市场的产生已有100多年的历史，而金融期货市场则是20世纪70年代金融创新的产物。目前，世界金融期货交易的品种主要有外汇期货、利率期货和股票指数(股指)期货和个股期货。
6、关于债券交割，上海证券交易所规定，普通交割日是买卖成交后的第( )个营业日办理券款交割手续。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：C
参考解析：上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;普通交割日是买卖成交后的第4个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。
7、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，其中报送的文件有证券公司最近( )个月的风险控制指标情况及相关测算报告。
A.3
B.6
C.9
D.10
参考答案：B
参考解析：证券公司申请借入或发行次级债，应提交以下申请文件：①申请书;②关于借入或发行次级债的决议;③募集说明书或借入次级债务合同;④借入或募集资金的用途说明;⑤合同当事人之间的关联关系说明;⑥证券公司最近6个月的风险控制指标情况及相关测算报告;⑦债权人资产信用的说明材料;⑧中国证监会要求提交的其他文件。
8、( )是指某个权益性指数所实现的总收益(红利及资本利得)交换为固定利率或浮动利率的协议。
A.利率互换
B.货币互换
C.商品互换
D.股权类互换
参考答案：D
参考解析：股权类互换是指某个权益性指数所实现的总收益(红利及资本利得)交换为固定利率或浮动利率的协议。
9、( )，中国银行从中国人民银行中分立出来，作为外汇专业银行，负责管理外汇资金并经营对外金融业务。
A.1953年
B.1979年
C.1983年
D.1994年
参考答案：B
参考解析;1979年，中国银行从中国人民银行中分立出来，作为外汇专业银行，负责管理外汇资金并经营对外金融业务;同年，恢复农业银行，负责管理和经营农业资金。
10、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的( )，具体认可标准由中国保监会另行规定。
A.100%
B.70%
C.60%
D.50%
参考答案：D
参考解析：保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%，具体认可标准由中国保监会另行规定。
11、外国政府贷款的利率水平通常远低于国际商业银行贷款利率，最高一般不超过( )。
A.3%
B.4%
C.5%
D.8%
参考答案：B
参考解析：外国政府贷款的利率水平通常远低于国际商业银行贷款利率，平均为2.5%～3%，最高一般不超过4%，有时甚至为无息贷款，通常还会包含无偿赠与部分。
12、( )承担在到期日按合约内容买进交易品种的义务。
A.期货合约的买方
B.期权合约的买方
C.期权合约的卖方
D.期货合约的卖方
参考答案：A
参考解析：期货合约的买方承担在到期日按合约内容买进交易品种的义务，合约的卖方则承担在到期日按合约内容卖出交易品种的义务。
13、下列基金中，属于根据法律形式不同进行分类的是( )。
A.开放式基金
B.契约型基金
C.货币市场基金
D.债券基金
参考答案：B
参考解析：根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等。
14、目前，国债期货合约标的为面额为__________万元人民币、票面利率为3%的__________年期名义标准国债。( )
A.100;3
B.100;5
C.50;3
D.50;5
参考答案：B
参考解析：目前，国债期货合约标的为面额为100万元人民币、票面利率为3%的5年期名义标准国债。
15、从( )起，我国正式加入WTO，标志着我国证券业对外开放进入到一个全新的阶段，市场机构投资者结构变动幅度加大，内外资机构投资者多元化进程开始全面启动。
A.2001年12月11日
B.2002年12月1日
C.2003年1月1日
D.2005年4月29日
参考答案：A
参考解析：从2001年12月11日起，我国正式加入WTO，标志着我国证券业对外开放进入到一个全新的阶段，市场机构投资者结构变动幅度加大，内外资机构投资者多元化进程开始全面启动。
16、私募基金的合格投资者的条件中，单位净资产不低于( )万元。
A.200
B.300
C.500
D.1 000
参考答案：D
参考解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：第一，净资产不低于1000万元的单位;第二，个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。此外，私募基金在发行过程中不得利用电视、讲座等方式向不特定对象推介宣传，投资运作过程中私募基金应该设立托管人，不得进行利益输送、挪用基金，不得内幕交易、操纵市场。
17、随着我国金融市场的发展和加入世界贸易组织以后对外开放程度的_________，经济主体对金融资产选择和金融机构成分变化以及市场化运作程度的提高，已经使我国货币政策的传导机制逐渐变得_________起来。( )
A.扩大;简单
B.扩大;复杂
C.缩小;简单
D.缩小;复杂
参考答案：B
参考解析：随着我国金融市场的发展和加入世界贸易组织以后对外开放程度的扩大，经济主体对金融资产选择和金融机构成分变化以及市场化运作程度的提高，已经使我国货币政策的传导机制逐渐变得复杂起来。
18、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于( )万元且符合相关标准的单位和个人。
A.10
B.50
C.100
D.200
参考答案：C
参考解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。
19、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上的股份有限公司。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
20、全国性的三板市场是由( )承担做市商职能的JPJenklns公司创办的，属于非正式市场。
A.纽约证券交易所
B.伦敦证券交易所
C.纳斯达克
D.东京证券交易所
参考答案：B
参考解析：全国性的三板市场是由伦敦证券交易所承担做市商职能的JPJenkins公司创办的，属于非正式市场。主要是为中小型高成长企业进行股权融资服务的市场。
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