2019证券评级业务高级管理人员资质测试全真冲刺试题及答案一

 1). 根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的相关规定，在企业债券发行中承担着重要作用，对发债企业负有重要的监督指导职责的主体是( )。

A.证监会
B.证券交易所
C.征信服务机构
D.主承销商

正确答案：D
答案解析：《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》第四条规定，加强对主承销商征信记录的调用和分析。主承销商在企业债券发行中承担着重要作用，对发债企业遵守相关规定和认真履约负有重要的监督指导职责。主承销商的信用状况可以作为企业债券发行核准的参考指标。为此，我委将加强对债券主承销商信用记录的调用，通过定期调用券商的最新信用记录信息，及时掌握债券主承销商信用状况，强化对主承销商履行职责的信用水平和能力的分析。