2019年证券评级业务高级管理人员资质测试自测试题及答案二

 1) . 私募债券以深圳证券交易所认可的其他方式转让的，需报经( )批准。

A.中国证监会
B.上海证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国基金业协会

正确答案：A
答案解析：《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第二十一条规定，私募债券以现货及本所认可的其他方式转让。采取其他方式转让的，需报经中国证监会批准。

2) 托管人办理专项计划的托管业务应当履行的职责包括( )。
A.安全保管专项计划相关资产
B.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券业协会报告
C.出具资产托管报告
D.计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项

正确答案：ACD
答案解析：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第二十二条规定，托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：(一)安全保管专项计划相关资产；(二)监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构；(三)出具资产托管报告；(四)计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。

3)  证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规。下列属于《证券法》禁止的行为是( )。
A.欺诈行为
B.胁迫行为
C.内幕交易行为
D.操纵证券市场行为

正确答案：ACD
答案解析：《证券法》第五条规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。