2019年证券从业人员资格考试（证券市场基本法律法规）综合练习题 一

 1) . 从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问业务也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。( )

正确答案：对
答案解析：从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问业务也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。

2) 如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，已构成欺诈发行股票、债券罪。( )

正确答案：错
答案解析：如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，不构成欺诈发行股票、债券罪。

3) 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7

正确答案：B
答案解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。