Ⅰ.集合理财、专业管理
Ⅱ.组合投资、分散风险
Ⅲ.集中管理、保障安全
Ⅳ.利益共享、风险共担
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C
2.我国的混合资本债券的清偿顺序是()。
A 位于一般债务之前
B 位于次级债务之前
C 位于股权资本之后
D 位于一般债务和次级债务之后
正确答案： D
3.银行间债券市场的委托结算机构是()。
A 中央结算公司
B 中国结算公司
C 国家外汇管理局
D 中国人民银行
正确答案： A
4.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是( )。
A 风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票
B 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离
C 投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险
D 风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益
正确答案： A
5.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是( )。
A 企业自由现金流
B 股权自由现金流
C 股票红利
D 利息
正确答案： A
6.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的( )结构。
A 筹资者
B 管理者
C 投资者
D 监管者
正确答案： C
7.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
A 2010 年
B 2004 年
C 2009 年
D 2007 年
正确答案： C
8.QDII 基金份额净值应当至少()计算并披露一次。
A 每旬
B 每周
C 每月
D 每个工作日
正确答案： B
9.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。
A 中国证券业协会
B 国务院证券监督管理机构
C 证券投资者保护基金有限责任公司
D 国家发展和改革委员会
正确答案： B
10 证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和( )的资金数。
A 应对风险
B 业务扩展
C 投资需求
D 可分配利润
正确答案： A
11.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为 1 元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。
Ⅰ.20 元
Ⅱ.0.5 元
Ⅲ.1 元
Ⅳ.5.4 元
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B
12.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为( )。
Ⅰ.一般债券
Ⅱ.特殊债券
Ⅲ.专项债券
Ⅳ.金融债券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C
13.下列关于沪港通概念的说法，正确的有( )
Ⅰ、全称为沪港股票市场交易互联互通机制
Ⅱ、可以买卖所有对方交易所上市股票
Ⅲ、包括沪股通和港股通两部分
Ⅳ、沪股通是指投资者委托香港经纪商，通过联交所设立的证券交易服务公司(SPV)，向上交所进行申报
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B
14.符合条件的( )可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。
Ⅰ、商业银行
Ⅱ、保险公司
Ⅲ、基金公司
Ⅳ、证券公司
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B
15. 影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )
Ⅰ.经济形势的变化
Ⅱ.宏观经济政策的调整
Ⅲ.清算方式的变化
Ⅳ.公司产品供求关系的变化
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： D
16.除中国证监会另有规定外，QDII 基金不得从事的行为有()。
Ⅰ、购买不动产
Ⅱ、购买房地产抵押按揭
Ⅲ、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
Ⅳ、购买实物商品
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B
17.对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有( )。
Ⅰ.《证券法》
Ⅱ.《证券投资基金法》
Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》
Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A
18.中国证券业协会是根据()的有关规定设立的证券业自律性组织。
Ⅰ、《证券法》
Ⅱ、《社会团体登记管理条例》
Ⅲ、《公司法》
Ⅳ、《公司登记管理条例》
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
正确答案： D
19.国债的竞争性招标方式包括( )。
A 单一价格和修正的多重价格招标方式
B 单一利率和修正的多重利率招标方式
C 单一利率和修正的多重价格招标方式
D 单一价格和修正的多重利率招标方式
正确答案： A
20.( )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
A 商业银行资本补充债券
B 商业银行次级债券
C 商业银行金融债券
D 商业银行一般债券
正确答案： B
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