I .政府债券
II .金融债券
III .特种债券
IV .可转换公司债券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：C
2、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。
I .所借贷货币资金的数额
II .在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
III .借贷的时间
IV .回购时间
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：A
3、商业银行发行金融债券应具备的条件是()。
Ⅰ.最近3年连续盈利
Ⅱ.核心资本充足率不低于10%
Ⅲ. 最近3年没有重大违法违规行为
Ⅳ.具有良好的公司治理机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：C
4、债券的有价证券属性主要表现为( )。
I .债券可赎回
II .债券本身有一定的面值
III .持有债券可按期取得利息
IV .债券是虚拟资本
A.I、II
B.II、III
C.III、IV
D.I、IV
正确答案是：B
5、商业银行债券包括( )。
I .商业银行金融债券
II .商业银行次级债券
III .混合资本债券
IV .政策性金融债券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：A
6、欧洲债券的描述正确的是( )。
I .债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
II .由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
III .欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
IV .欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案是：C
7、金融衍生工具的基本特征是()。
I .跨期性
II .杠杆性
III .不确定性或高风险性
IV .联动性
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
8、下列关于公司型基金的叙述中，正确的是( )。
I .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
II .按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
III .投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
IV .基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、II、III、IV
正确答案是：A
9、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。
I .互换和期权
II .投资合同
III .期货合同
IV .远期合同
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.I、III、IV
正确答案是：D
10、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()。
I .运作费
II .管理费
III .交易费
IV .托管费
A.I、II、III
B.I、II
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
11、在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中，正确的有( )。
I .如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
II .如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值
III .如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值
IV .有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
A.I 、II
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
12、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为()。
I .货币衍生工具
II .利率衍生工具
III .股权式衍生工具
IV.信用衍生工具
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
13、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。
I .提前终止基金合同
II .基金扩募或者延长基金合同期限
III .转换基金运作方式
IV .提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
14、关于金融期权的说法正确的是()。
Ⅰ.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失，又可通过放弃期权来保护利益
Ⅱ.利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益
Ⅲ. 金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需
Ⅳ.金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：C
15、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有()。
I .标购
II .申购
III .赎回
IV .在交易所买卖
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：C
16、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。
I .债券
II .股票
III .银行定期存款单
IV .金融衍生工具
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
17、关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是()。
Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上
Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易
Ⅲ. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B
8、系统风险又被称为( )。
I .可分散风险
II .不可分散风险
III .不可回避风险
IV .可回避风险
A.I、IV
B.II、III
C.I、II
D.III、IV
正确答案是：B
19、下列选项中，能够影响流动性强弱的是( )。
I .金融机构的资产负债比例及构成
II .客户的财务状况和信用
III .二级市场的发育程度
IV .已建立的融资渠道
A. I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
20、契约型基金的当事人有()。
Ⅰ .管理人
Ⅱ .托管人
Ⅲ .承销公司
Ⅳ .投资者
A.Ⅰ、 Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：B
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