1.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )
I 不可赎回优先股 II 可转换优先股
III 可赎回优先股 IV 不可转换优先股
A.I、III
B.II、IV
C.I、IV
D.III、IV
答案：A
解析：可赎回优先股票和不可赎回优先股票，这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票;不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。
2.凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有( )
I 投资者身份 II 购买日期 III 期限
IV 统一规定的固定票面金额
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
答案：A
解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。
3.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是( )。
I 发债主体和偿债主体不同 II 发行目的不同
III 交割方式不同 IV 所换股份的来源相同
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
答案：D
解析：交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：(1)发债主体和偿债主体不同。(2)适用的法规不同。(3)发行目的不同。(4)所换股份的来源不同。(5)股权稀释效应不同。(6)交割方式不同。(7)条款设置不同。
4.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的( )解冻。
I 资金 II 证券 III 账户 IV 密码
A.I、II
B.II、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
答案：A
解析：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
5.欧洲债券的特点是( )分别属于不同的国家
I 主管部门 II 发行者 III 发行地点 IV 面值货币
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：欧洲债券的特点是发行者、发行地点、面值货币分别属于不同的国家。
6.目前我国记账式国债的招标方式有( )。
I“美国式”招标 II“英国式”招标 III“荷兰式”招标 IV “混合式”招标
A.I、III、IV B.I、II、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
答案：A
解析：我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的美国式、荷兰式规则，并发展出混合式招标方式，招标标的为利率、利差、价格或数量。
7.基金的投资风险包括( )。
I 市场风险 II 法律风险 Ⅲ 巨额赎回风险 Ⅳ 利率风险
A.I、III B.I、 IV
C.I、II 、III D.I 、II、III、IV
答案：A
解析：基金的投资风险包括：市场风险 、管理能力风险 、技术风险、巨额赎回风险 。
8.基金管理人职责终止的情形包括( )。
I 被基金份额持有人大会解任
II 被依法取消基金管理资格
III 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
IV 不公平地对待其管理的不同基金财产
A.I、IV
B.I、II
C.II、III、IV
D.I、II、III
答案：D
解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：(1)被依法取消基金管理资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。
9.可转换债券的双重选择权是指( )。
I 投资者可自行选择是否修正转股价
II 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
III 转债发行人可自行选择是否修正利率
IV 投资者可自行选择是否转股
A.II、IV
B.III、IV
C.I、II、III
D.II、III、Ⅳ
答案：A
解析：可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
10.金融期权的主要功能包括( )。
Ⅰ套期保值功能 Ⅱ 价格发现功能
Ⅲ 投机功能 Ⅳ 套利功能
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：(1)套期保值功能。根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。(2)价格发现功能。价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。(3)投机功能。(4)套利功能。套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。
11.对基金投资进行限制的主要目的有( )。
I 降低风险 II 避免基金操纵市场 III 发挥基金引导市场的积极作用 IV 增加基金资产的收益水平
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
答案：A
解析：对基金投资进行限制的主要目的有：(1)引导基金分散投资，降低风险。(2)避免基金操纵市场。(3)发挥基金引导市场的积极作用。
12.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为( )
I股票价值 II 股票面值
III票面价值 IV 票面金额
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。
13.金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定( )。
I 交易价格 II 合约时间 III 交易时间 IV 合约规模
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：金融期货交易中，基础资产的质量、合约时间、合约规模、交割安排、交易时间、报价方式、价格波动限制、持仓限额、保证金水平等内容都由交易所明确规定。
14.可转换债券的主要特征有( )。
I 转换后体现的是一种债券债务关系
II 转债发行人拥有是否赎回条款的选择权
III 投资者可以自行决定是否进行转股
IV 是一种附有转股权的债券
A.I、II、III B.II、III、IV
C.III、IV D.I、II、III、IV
答案：B
解析：转换后成了股票，是所有权关系。
15.股票发行的定价方式有( )
I 协商定价方式 II 上网竞价方式
III 询价方式 IV 招标定价方式
A.I、II B.I、II、III
C.I、II、IV D.I、II、III、IV
答案：B
解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。
16.证券投资基金根据组织形式可以分为( )。
I 契约型基金 II 公司型基金
III 效益型基金 IV 成长型基金
A.I、II B.III、IV
C.I、II、III D.II、III、IV
答案：A
解析：证券投资基金根据组织形式可以划分为契约型基金和公司型基金。
17.下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有( )。
I 结算所是期货交易的专门清算机构
II 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险
III 结算所不以独立的公司形式组建
IV 结算所实行无负债的每日结算制度
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
答案：A
解析：结算所通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，故选项C说法错误。
18.按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为( )。
I 境外资产证券化 II 国内资产证券化
III 离岸资产证券化 IV 境内资产证券化
A.I、II
B.I、IV
C.III、IV
D.II、III、IV
答案：C
解析：按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为离岸资产证券化和境内资产证券化。
19.下列有关基金管理费表述正确的是( )。
I 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算，累计至每月月底，按月支付
II 管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
III目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%
IV 管理费通常直接向投资者收取
A.I、III B.I、II、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
答案：A
解析：管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比;管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。
20.金融期货与金融期权的区别表述正确的是( )
Ⅰ 基础资产不同 Ⅱ 盈亏特点相同
Ⅲ 履约保证不同 Ⅳ 套期保值的作用相同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：金融期货与金融期权的区别：(1)基础资产不同(2)交易者权利与义务的对称性不同(3)履约保证不同(4)现金流转不同(5)盈亏特点不同(6)套期保值的作用与效果不同。
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