2019年证券从业《法律法规》真题考点——经纪业务人员要求

来源： 2019-05-25 21:17中

【真题考点】从事证券经纪业务相关人员的要求

【考纲要求】掌握从事证券经纪业务相关人员的要求

【所属章节】第二章证券经营机构管理规范第四节从业人员管理

【考点提炼】

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。

【真题测试】

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。

I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III、TV

D.I、III、TV

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