2019年证券从业《法律法规》真题考点——公司形式变更违反资产管理业务规定

来源： 2019-05-25 21:17中

【真题考点】资产管理业务的监管措施及法律责任

【考纲要求】掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任

【所属章节】第三章证券公司业务规范第六节资产管理业务

【考点提炼】

证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

【真题测试】

证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。

A. 责令处分有关人员

B. 暂不受理与行政许可有关的文件

C.出具警示函

D.行业内通报批评

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