2019证券从业《金融市场基础》知识点——证券市场监管机构1

来源： 2019-06-02 17:27中

一、证券市场监管的意义和原则

（一）证券市场监管的意义

1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要

2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

（二）证券市场监管的原则

1.依法监管原则

2.保护投资者利益原则

3.公平、公正、公开，“三公”原则

4.监督与自律相结合的原则

二、证券市场监管的目标和手段

（一）证券市场监管目标

1.是保护投资者利益;

2.是保证证券市场的公平、效率和透明;

3.是降低系统性风险。

我国证券市场的监管目标是：

运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用;

保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;

防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;

根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

（二）证券市场监管手段

1.法律手段

法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

2.经济手段

经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

3.行政手段

行政手段是通过制定政策和计划等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

三、证券市场监管机构

我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。

（一）国务院证券监督管理机构

1.中国证券监督管理委员会

中国证券监督管理委员会是国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。中国证监会成立于1992年10月。

2.中国证监会派出机构

中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责，负责辖区内的一线监管工作。

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