2019证券从业《金融市场基础》基础知识点——自律性组织的有关规定4
（四）中国证券业协会的历史沿革
1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会。
2001年8月，中国证券业协会基金公会成立，行使证券投资基金行业的自律管理职能。
2002年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
2007年，中国证券业协会基金公司会员部成立。2011年初，在《证券投资基金法》修订思想的指导下，中国证券投资基金业协会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来。
（五）中国证券业协会的职责
1.中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责
(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;
(2)依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;
(3)收集整理证券信息，为会员提供服务;
(4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;
(5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;
(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;
(7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。
2.中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责
(1)制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理;
(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;
(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;
(4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;
(5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;
(6)负责场外证券业务事后备案和自律管理;
(7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
（六）中国证券业协会的自律管理职能
中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能：
1.推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任;
2.组织证券从业人员水平考试;
3.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益;
4.推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引;
5.组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认;
6.对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;
7.其他涉及自律、服务、传导的职责。
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(责任编辑：长理培训)
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