2019证券从业《金融市场基础》基础知识点——证券业协会的性质及宗旨

来源： 2019-06-02 17:37中

　(1)性质：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　(2)宗旨：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

　　证券登记结算公司

　　(1)设立条件：设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：

　　第一，自有资金不少于人民币2亿元。

　　第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。

　　第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格。

　　第四，国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(2)主要职能：证券账户、结算账户的设立和管理。证券的存管和过户。证券持有人名册登记及权益登记。证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。受发行人委托派发证券权益。办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

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