2019年证券从业真题备考考点——投资咨询人员执业行为
【真题考点】证券投资咨询人员执业行为的总体要求
【考纲要求】掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求
【考点提炼】
证券投资咨询人员执业行为的总体要求包括:
1.谨慎、诚实、勤勉尽责
证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
2.完整、客观、准确
证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资努析、预测和建议
3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
4.禁止行为
证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。
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