2019年证券从业真题备考考点——违反期货市场监督管理条例

 【真题考点】违反期货市场监督管理条例的法律责任

【考纲要求】了解期货监督管理的基本内容

【考点提炼】

根据《条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

(1)接受不符合规定条件的单值或者个人委托的;

(2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;

(3)未经批准，擅自办理《条例》第十九条所列事项的;

(4)违反规定从事与期货业务无关的活动的;

(5)从事或者变相从事期货自营业务的;

(6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的;

(7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;

(8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;

(9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;

(10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;

(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;

(12)任用不具备资格的期货从业人员的;

(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;

(14)进行混码交易的;

(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;

(16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为