2019年证券从业真题备考考点——证券公司业务范围的规定

 【考点总结】

根据《证券公司监督管理条例》第十二条的规定，证券公司在设立时的业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

1.财务状况

证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额。并且，证券公司的注册资本应当是实缴资本。

2.内部控制制度

证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内都控制等方面。

3.合规制度

指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

4.人力资源状况

主要涉及证券公司的高级管理人员、从业人员的素质与状况。