2019年证券从业真题备考考点——证券公司与股东关系的特别规定

 【考点总结】

证券公司和股东之间的特别规定

①不得利用其控制地位或者滥用权利;

②不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员(没有例外情况)，不得违反法律法规和公司章程干预证券公司的经营管理活动(不是不得干预，是不得违法干预)。

③依法维护证券公司的独立性。

④不得开展与所控制的证券公司发生业务竞争。

⑤关联交易不得损害公司利益。

在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：

①持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外;

②通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;

③股东违规占用公司资产;

④法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金融和内部审批程序。