2019年证券从业真题备考考点——董事会的合规管理职责

 【真题考点】证券公司的组织机构

【所属章节】第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理

【考点提炼】

合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

证券公司董事会的合规管理职责

(1)审议批准合规管理的基本制度;

(2)审议批准年度合规报告;

(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;

(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇;

(5)建立与合规负责人的直接沟通机制;

(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题;

(7)公司章程规定的其他合规管理职责。