2019年证券从业真题备考考点——违反资产管理业务规定

 【真题考点】资产管理业务的监管措施及法律责任

【考纲要求】掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第六节 资产管理业务

【考点提炼】

证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。