2019年证券从业真题备考考点——执业证书申请条件

 【真题考点】从业人员申请执业证书的条件

【考纲要求】了解专业人员从事证券业务的资格条件

【考点提炼】

根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：

(1)已被机构聘用;

(2)最近3年未受过刑事处罚;

(3)不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形;

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(5)品行端正，具有良好的职业道德;

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申清执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。