2019年证券从业真题备考考点——投资咨询机构资格管理

 【真题考点】证券投资咨询机构资格管理

【考纲要求】掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求

【考点提炼】

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格;

2.有100万元人民币以上的注册资本;

3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

4.有公司章程;

5.有健全的内部管理制度;

6.具备中国证监会要求的其他条件。

符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务