2019年证券从业考试-《金融基础知识》真题备考考点——中期票据发行业务

 【真题考点】中期票据的发行与承销

【考纲要求】熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织

【所属章节】第五章 债券 第二节债券的发行

【考点提炼】

(1)中期票据的发行注册。企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在交易商协会注册。相关要求同短期融资券。在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。

(2)承销的组织。企业发行中期票据应由符合条件的承销机构承销。中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。