2019年证券从业考试-《法律法规》真题备考考点——投资咨询人员禁止性行为

 【真题考点】证券投资咨询人员禁止性行为规定

【考纲要求】掌握证券投资咨询人员分类及其执业资格管理的有关规定

【所属章节】第二章 证券经营机构管理规范 第四节从业人员管理

【考点提炼】

根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。