2019年证券从业考试-《法律法规》真题备考考点——从业资格管理规定

 【真题考点】违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

【考纲要求】熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

【所属章节】第二章 证券经营机构管理规范 第四节从业人员管理

【考点提炼】

根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员违法违规的，应当依法承担以下法律责任：

1.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

2.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由证券业协会注销其执业证书。

3.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正;拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给子纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

4.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

5.从业人员拒绝协会调查、检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

6.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

7.证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予纪律处分。