2019年证券从业考试-《法律法规》真题备考考点——基金管理人的禁止行为

 【真题考点】公开募集基金的基金管理人的禁止行为

【考纲要求】熟悉基金管理人的禁止行为

【所属章节】第一章 证券市场基本法律法规 第五节 证券投资基金法

【考点提炼】

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。