2019年证券从业考试-《法律法规》真题备考考点——证券公司包销决策

 【真题考点】证券公司发行与承销业务的内部控制规定

【考纲要求】掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第四节证券承销与保荐

【考点提炼】

证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，以现场通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。

证券公司应当制定包销决策的具体规则，明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。