2019年证券从业考试-《法律法规》真题备考考点——证券公司业务申请条件

 【真题考点】证券公司业务申请条件

【考纲要求】掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第八节 证券公司场外业务

【考点提炼】

(1)证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格;设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员;建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度;全国股份转让系统公司规定的其他条件。

(2)证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备下列条件：具备证券经纪业务资格;配备开展经纪业务必要人员;建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度;具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统;全国股份转让系统公司规定的其他条件。

(3)证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：具备证券自营业务资格;设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员;建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度;具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统;全国股份转让系统公司规定的其他条件。