2019年证券从业考试-《法律法规》真题备考考点——融资融券违规措施

 【真题考点】证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券的法律责任

【考纲要求】熟悉违反证券交易规定的法律责任

【所属章节】第一章 证券市场法律法规 第四节 证券法

【考点提炼】

根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。