【真题考点】证券自营的法规概述
【考纲要求】了解证券公司自营业务的主要法律法规
【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第五节证券自营
【考点提炼】
证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业努指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。
【2019.4真题测试】
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )
Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》
Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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