2019年证券从业备考指导——《法律法规》真题考点：投资咨询人员执业行为要求

【真题考点】证券投资咨询人员执业行为的总体要求

【考纲要求】掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第二节 证券投资咨询

【考点提炼】

证券投资咨询人员执业行为的总体要求包括：

1.谨慎、诚实、勤勉尽责

证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。

2.完整、客观、准确

证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资努析、预测和建议

3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

4.禁止行为

证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。

【2019.4真题测试】

对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()

A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料

B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

D.谨慎、诚实、勤勉尽责