2019年证券从业备考指导——《法律法规》真题考点：敏感信息保密要求

 

【真题考点】证券公司敏感信息保密要求

【考纲要求】掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求

【所属章节】第二章 证券经营机构管理规范 节公司治理、内部控制与合规管理

【考点提炼】

证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：

(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;

(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全;

(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通迅信息和其他通讯信息进行监测;

(4)建立内幕信息知情人管理制度。

【2019.3真题测试】

下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有()

Ⅰ与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

Ⅱ加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通信信息进行监测

Ⅳ建立内幕信息知情人管理制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ