【真题考点】依法审慎经营的规定
【考纲要求】熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
【所属章节】章 证券市场基本法律法规 第七节 证券公司监督管理条例
【考点提炼】
依法经营，是指证券公司在经营过程中，应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，确保经营行为的“合规性”。
审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
【2019.3真题测试】
根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括()
Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员素质 Ⅳ内控水平
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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