【真题考点】证券公司发行与承销业务的内部控制规定
【考纲要求】掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定
【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第四节证券承销与保荐
【考点提炼】
证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，以现场通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。
证券公司应当制定包销决策的具体规则，明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。
【2019.3真题测试】
证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下()内容
Ⅰ.参与决策的人员
Ⅱ.决策流程
Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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