2019年证券从业备考指导——《证券市场基本法律法规》_证券公司监督管理条例

来源： 2019-07-30 23:42中

一、思维导图

二、学习笔记

1、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定

依法审慎经营：依法经营，在经营过程中，应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，确保经营行为的“合规性”；审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动能给证券公司带来的风险处于可控范围内。

履行诚信义务：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

2、证券公司设立时业务范围的规定

证券公司在设立时，业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

3、有关证券公司组织机构的规定

独立董事	不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会	证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，需设置。由独立董事担任
董事会秘书	负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理。按规定办理信息报送或信息披露事项。公司高管
行使证券公司经营管理职权的机构	在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高管。
合规负责人	对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。公司高管，董事会决定聘任，经监管机构认可，不得兼任经营管理职务。