2019年证券从业备考指导—— 《法律法规》真题考点：欺诈客户行为的规定

 

【真题考点】欺诈客户行为的规定

【考纲要求】掌握

【所属章节】第一章 第四节 证券法

【考点提炼】

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

1.违背客户的委托为其买卖证券;

2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;

5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;

6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

7.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

【2019.7真题测试】

下列不属于欺诈客户行为的是()。

A.合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格

B.利用传播媒介误导投资者的信息

C.未经客户委托，假借客户名义买卖证券

D.未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件