2019年证券从业备考指导——《证券市场基本法律法规》_证券二级市场

来源： 2019-07-30 23:46中

学习笔记

		诱骗投资者买卖证券、期货合约	利用未公开信息交易	内幕交易、泄露内幕信息	操纵证券期货市场	虚假陈述或者信息误导	背信运用受托财产
刑事	情节严重	5年以下有期徒刑或者拘役				责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款	情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下右期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
	情节严重	并处或者单处1万元以上10万元以下罚金	并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金		并处或者单处罚金
	特别严重	处5年以上10年以下有朔徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金	处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金	5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金	5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
	直接责任人	单位犯前述罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役		单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
行政	处罚	没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
行政	处罚	撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。责令改正，给予警告。没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证	责令改正；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款	没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款	没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
	直接责任人	警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格	警告，暂停或撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款	警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员从重处罚	警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款	警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款