2019年证券从业备考指导——《证券市场基本法律法规》_证券一级市场

来源： 2019-07-30 23:48中

学习笔记

	刑事	行政
擅自公开或变相公开发行证券	处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。	擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；	对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
欺诈发行股票、债券	处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。	已核准未发行证券，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5 %以下的罚款。
违规披露、不披露重要信息	对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。	发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息（报送有关报告），或者所披露的信息（报送的报告）有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。收购人未按照该法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。
非法集资	数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。