2019年证券从业考试备考——《金融基础知识》_委托受理

【真题考点】委托买卖 委托受理的手续和过程

【考纲要求】掌握

【所属章节】第四章 第三节 股票交易

【考点提炼】

证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

，验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实;审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

第二，查验资金及证券。在不采用信用交易的情况下，客户必须用自己账户上的资金买人证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此，证券经纪商在受理客户委托买卖证券时，要查验证实客户的资金及证券。

另外需要说明，如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。

【2019.7真题测试】

1、在不采用信用交易的情况下，投资者()。

A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券

B.可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信

C.可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓

D.必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券