2019年证券从业考试备考——《金融基础知识》_证券中介机构

学习笔记

1、证券公司的定义：指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

2、我国证券公司的监管制度及具体要求

3、证券公司主要业务：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍(IB)业务，私募投资基金业务和另类投资业务等。

4、对证券服务机构的管理

5、我国证券金融公司的定位及业务

定位：证券金融公司不以营利为目的，证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

业务:转融通业务

6、对证券金融公司从事转融通业务的管理