2019年证券从业考试——《市场基本法律法规》备考要点（18）

 

　从事证券业务的专业人员

　　(一)范围

　　1.证券公司：从事自营、经纪、承销、投资咨询、 受托投资管理等业务的专业人员

　　2.基金管理公司、托管机构、销售机构：从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　3.证券投资咨询机构：从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　4.证券资信评估机构：从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　5.中国证监会规定的其他机构：需要取得从业资格和执业证书的其他人员

　　(二)专业人员从事证券业务的资格条件

　　申请从事一般证券业务应当具备下列条件【执业证书】

　　1.已取得证券从业资格;

　　2.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

　　3.具有完全民事行为能力;

　　4.最近 3 年未受过刑事处罚;

　　5.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　6.品行端正，具有良好的职业道德;

　　7.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　(三)从业人员申请执业证书的程序

　　(四)从业人员监督管理的相关规定

　　1.协会对执业人员自取得执业证书之日起每 2 年检查一次。

　　2.取得执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　4.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

　　5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。

　　6.协会、机构应当对取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质;建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

　　(五)法律责任