2019年证券从业考试备考——《金融市场基础知识》要点（24）中国证券业协会

 

中国证券业协会

　　(一)中国证券业协会的性质

　　中国证券业协会成立于 1991 年 8 月 28 日，是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，促进证券市场的健康发展。

　　中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

　　(二)中国证券业协会的组织机构

　　中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。

　　中国证券业协会实行会长负责制。

　　(三)中国证券业协会的职责

　　1.中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责

　　(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;

　　(2)依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;

　　(3)收集整理证券信息，为会员提供服务;

　　(4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;

　　(5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

　　(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;

　　(7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。

　　2.中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责

　　(1)制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理;

　　(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;

　　(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;

　　(4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;

　　(5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;

　　(6)负责场外证券业务事后备案和自律管理;

　　(7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

　　(四)中国证券业协会的自律管理职能

　　1.推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任;

　　2.组织证券从业人员水平考试;

　　3.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益;

　　4.推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引;

　　5.组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认;

　　6.对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;

　　7.其他涉及自律、服务、传导的职责。