审慎经营规则包括(    )｡

试卷相关题目

• 1中国银行业监督管理委员会监管的对象有(    ) 

  A.信托投资公司

  B.金融租赁公司

  C.金融资产管理公司

  D.银行业金融机构

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• 2在接管､机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事､高级管理人员和其他直接责任人员,可以采取下列哪些措施?(    ) 

  A.申请司法机关对其人身自由进行限制

  B.直接负责的董事､高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境

  C.申请司法机关禁止其转移､转让财产或者对其财产设定其他权利

  D.申请司法机关对其财产予以冻结､查封

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• 3银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正的,或者其行为严重危害及该银行业金融机构的稳健运行､损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,采取下列哪些措施?(    ) 

  A.责令暂停部分业务､停止批准开办新业务

  B.限制分配红利和其他收入

  C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

  D.责令调整董事､高级管理人员或者限制其权利

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• 4银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取下列哪些措施进行现场检查?(    ) 

  A.询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

  B.进入银行业金融机构进行检查

  C.检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

  D.对可能被转移､隐匿或者毁损的文件､资料予以封存

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• 5银行业监督管理机构进行现场检查,应当经(    )批准｡

  A.当地人民政府

  B.银行业监督管理机构负责人

  C.银行业金融机构的负责人

  D.人民银行负责人

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• 6根据《证券法》的规定,下列关于公开发行股票的说法正确的是(    )｡

  A.必须是向特定对象发行股票

  B.向累计超过300人的特定对象发行证券为公开发行股票

  C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

  D.公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

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• 7根据证券法律制度规定,股份有限公司首次申请公开发行股票并上市,那么其最近3个会计年度净利润应均为正数且累计超过人民币(    )｡

  A.3000万元

  B.1500万元

  C.5000万元

  D.2500万元

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• 8下列有关首次公开发行股票的程序中,说法错误的是(    )｡

  A.中国证监会收到申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定

  B.股票发行申请经核准后,发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

  C.发行人股票发行申请经核准后,发行的股票一般由证券公司承销

  D.证券的代销､包销期限最长不得超过120日

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• 9上市公司增发股票,股东大会决议时的下列情形中,可以通过该决议的是(    )｡

  A.经全体股东所持表决权的过半数通过

  B.经全体股东所持表决权的2/3以上通过

  C.经出席会议的股东所持表决权的过半数通过

  D.经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

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• 10上市公司向不特定对象公开募集股份的,其发行价格应不低于(    )公司股票均价或前一个交易日的均价｡

  A.股东大会作出决议之日起前20个交易日

  B.公告招股意向书前20个交易日

  C.公告招股意向书前30个交易日

  D.制定招股说明书前10个交易日

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