在接管､机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事､高级管理人员和其他直接责任人员,可以采取下列哪些措施?(    ) 

试卷相关题目

• 1银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正的,或者其行为严重危害及该银行业金融机构的稳健运行､损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,采取下列哪些措施?(    ) 

  A.责令暂停部分业务､停止批准开办新业务

  B.限制分配红利和其他收入

  C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

  D.责令调整董事､高级管理人员或者限制其权利

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• 2银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取下列哪些措施进行现场检查?(    ) 

  A.询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

  B.进入银行业金融机构进行检查

  C.检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

  D.对可能被转移､隐匿或者毁损的文件､资料予以封存

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• 3银行业监督管理机构进行现场检查,应当经(    )批准｡

  A.当地人民政府

  B.银行业监督管理机构负责人

  C.银行业金融机构的负责人

  D.人民银行负责人

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• 4审查董事和高级管理人员的任职资格,国务院银行业监督管理机构自收到申请文件之日起(    )内,对申请事项做出批准或者不批准的决定｡

  A.30日

  B.45日

  C.60日

  D.90日

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• 5国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理(    )和风险预警机制｡

  A.评估体系

  B.审查体系

  C.评价体系

  D.评级体系

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• 6中国银行业监督管理委员会监管的对象有(    ) 

  A.信托投资公司

  B.金融租赁公司

  C.金融资产管理公司

  D.银行业金融机构

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• 7审慎经营规则包括(    )｡

  A.风险管理､内部控制

  B.资本充足率

  C.资产质量

  D.关联交易 参考答案与详解

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• 8根据《证券法》的规定,下列关于公开发行股票的说法正确的是(    )｡

  A.必须是向特定对象发行股票

  B.向累计超过300人的特定对象发行证券为公开发行股票

  C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

  D.公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

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• 9根据证券法律制度规定,股份有限公司首次申请公开发行股票并上市,那么其最近3个会计年度净利润应均为正数且累计超过人民币(    )｡

  A.3000万元

  B.1500万元

  C.5000万元

  D.2500万元

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• 10下列有关首次公开发行股票的程序中,说法错误的是(    )｡

  A.中国证监会收到申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定

  B.股票发行申请经核准后,发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

  C.发行人股票发行申请经核准后,发行的股票一般由证券公司承销

  D.证券的代销､包销期限最长不得超过120日

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