证券经营机构管理规范模拟题
题目内容

下列关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的说法中,正确的 是( )。

2021-10-11

A.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营 机构自觉落实适当性义务

B.机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,无 论情节轻重,中国证监会都可以依法采取市场禁入措施

C.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适 当性管理的每一项义务,制定相应的违规罚则

D.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者 进行细化、分类和管理的,可对经营机构给予警告,但不得处以罚款

题目答案

试卷相关题目

最新试卷
热门试卷

长理培训客户端 资讯,试题,视频一手掌握

去 App Store 免费下载 iOS 客户端