证券经营机构管理规范模拟题
题目内容

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。 下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法中,错误的 是( )。

2021-10-11

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检 查评价工作,并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时糾正内部控 制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司 内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不 得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

题目答案

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