证券经营机构管理规范模拟题
题目内容

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负 责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。下列关于合规部门的说法错误的 是( )。

2021-10-11

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

题目答案

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