基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷七
题目内容

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。

2021-12-18

A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管瞀示函

C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取 监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等

D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调査

题目答案

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