基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷三
题目内容

道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德,通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险,可采取的主要措施是( )。

2021-12-18

A.防范员工利用内幕信息或其他非公开信息牟利,防范商业贿赂,通过制度流程、系统监 控、核查检査等控制措施加强员工管理

B.制订严密的新业务的论证和决策程序

C.建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制

D.以权限最小化和集中化为原则,严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理,防止 数据泄露

题目答案

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