证券经营机构管理规范机考题库2
题目内容

 下列关于证券经纪人人员的说法中,正确的是()。I.从亊技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不需建立制衡机制

2021-12-21

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、IV

题目答案

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