（）及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员有失诚信、违反法律、行政法规或 者《证券发行与承销管理办法》的规定，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责 令改正、监管谈话、出具瞥示函、责令公开说明、认定为不适合人选等监管措施，并记入诚 信档案。I.发行人 II.证券公司 III.证券服务机构 IV.投资者

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